近日，山东证监局发布了一份行政监管措施决定书，针对中泰证券股份有限公司济南泺源大街证券营业部从业人员魏巍的违规行为采取了出具警示函的措施。
根据决定书内容，魏巍在从业期间，被发现通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案。这一行为严重违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条以及《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条的相关规定。
针对魏巍的违规行为，山东证监局依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条和《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
警示函是一种行政监管手段，目的是提醒和警告相关从业人员注意规范自己的行为，遵守相关法律法规和监管要求。
魏巍算是中泰证券的老员工了，在该公司登记时间长达15年。新黄河·大鱼财经记者在中国证券业协会官网检索发现，目前魏巍登记的执业机构为中泰证券股份有限公司，登记类别是证券投资咨询（投资顾问），登记状态为正常。早在2009年，魏巍首次在中泰证券的登记类别为一般证券业务，2011年7月注销登记，20天后重新在中泰证券登记。
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