新快报讯 记者张晓菡报道 多项违规下，前海期货吃重罚。1月16日，深圳证监局官网新增3条行政监管措施，均涉前海期货。
1月5日，前海期货向深圳证监局报送了《关于前海期货有限公司“净资本”和“负债/净资产”监管指标不达标的报告》。报告指出，“净资本”风险监管指标低于3000万元，“负债与净资产的比例”风险监管指标高于150%，出现了不符合规定标准的情形。对此，深圳证监局决定对前海期货采取责令改正的监管措施。
此外，前海期货存在与关联人在业务、人员等方面未严格分开；未对分支机构实行集中统一管理；未建立健全公司风险管理、内部控制等制度和流程；未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表的违规行为，深圳证监局对其采取了暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月的监管措施，并对公司董事长黄志华进行了监管谈话。
此前，深圳证监局曾对前海期货进行现场检查，发现公司存在互联网营销活动问题，但公司并未进行全面整改。2023年12月1日，深圳证监局下发行政监管措施决定书，责令其改正，但在此之后，仍有部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。
深圳证监局表示，该行为“严重危及期货公司的稳健运行或者可能损害客户合法权益”，前海期货应对违规行为进行全面整改，检查验收通过后方可重新开展相关业务。针对相关情况，1月17日下午，新快报记者致电了前海期货，对方称目前公司已开始进行整改。
除前海期货外，近期多家期货公司接连被罚，2023年12月28日，徽商期货、华融融达期货均因风险管控、内控问题被安徽证监局监管；2023年12月25日，永商期货、大通期货也因公司内部管理制度不完善而被黑龙江证监局监管；2023年12月19日，东方汇金期货也因内部多项事责管理不到位而被吉林证监局开罚单。
有业内人士指出，期货公司常因内部管理问题受罚，原因在于期货行业对内部控制及风险防范的要求较高，然而，近年来市场压力导致一些期货公司降低风控标准，从业人员也可能为了完成业绩而采取“擦边球”行为。且随着技术的发展，近几年也涌现了各类新型营销手段，但公司未及时跟进有效管理措施，导致监管处罚频发。
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