10月20日，重庆市公安局官方发布消息称，在全国打击资本市场“场外配资”专项行动中，重庆警方成功破获“撮某网”平台“场外配资”案，取缔平台公司1个、代理商25家，抓获犯罪嫌疑人153名。该案涉案交易达550亿元，涉及全国各地的注册用户4万余名。据此前证监会披露信息，该网站名为撮合网。
“场外配资”是指以高于投资者支付的保证金数倍的比例向其出借资金，组织投资者在特定证券账户上使用借用资金及保证金进行股票交易，并收取利息、费用或收益分成的活动。行为模式主要包括系统分仓、出借账户、虚盘配资、点买配资等。
浙江大学光华法学院教授李有星此前公开表示，根据新证券法，证券融资融券业务属于证券公司专营业务，未经证监会核准，任何单位和个人不得经营。
警方也提示广大投资者，一旦参与场外配资违法活动，自身权益将无法得到保障，并可能遭受较大财产损失，一定要增强风险防范意识，看清场外配资的真实面貌，识破其“杠杆炒股、盈利高”“您炒股、我出钱”等噱头。
纯利润超1000万
据介绍，2018年至2019年，以李某（男，39岁）、陈某（男，38岁）为首的犯罪团伙，通过重庆融鑫汇信息科技有限公司设立“撮合网”网站和APP等配资平台，对接资金提供方（俗称“金主”）获取配资资金和证券账户，并使用某软件公司开发的配资分仓系统软件，为配资客户开立交易子账户，提供杠杆比例高达8倍的配资资金进行配资炒股。
撮合网以管理费名义按月息2分收取客户配资利息，另按1.5‰收取客户交易手续费，从而牟取暴利。据统计，“撮合网”平台收取客户管理费和服务费共计3.5亿余元，返佣2.4亿余元，纯利润1270余万元。
涉案公司未取得相关证券业务经营资质，共计发展全国一、二级代理商349家，遍及广东、四川、上海等16个省市，注册客户4万余人，充值客户1.5万余人，共计充值金额10亿余元，交易金额达550亿余元，涉嫌非法经营罪。
2020年1月，重庆市公安机关完成收网抓捕，共取缔配资公司1家、代理商25家，抓获涉案人员153人，对其中52人采取刑事强制措施，彻底摧毁了该“场外配资”犯罪团伙。
2021年9月，首犯李某被依法判处有期徒刑10年，主犯陈某被依法判处有期徒刑9年，其他犯罪嫌疑人被依法判处2年至5年不等有期徒刑。目前该案已由检察机关依法向法院提起公诉。
常态化打击场外配资
中共中央办公厅、国务院办公厅2021年7月印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》显示，加强场外配资监测，依法坚决打击规模化、体系化场外配资活动。严格核查证券投资资金来源合法性，严控杠杆率。
证监会也加大了对场外配资的打击力度。证监会2020年集中曝光258个非法从事场外配资平台的名单，同时也组织各证监局分辖区分批次报告了576个场外配资平台。同时证监会还向公安机关移送或通报场外配资案件线索89件，配合公安机关查处19起场外配资犯罪重大案件，抓捕犯罪嫌疑人700余人，切断多个跨区域场外配资黑色产业链。
证监会还特意披露了十起场外配资违法犯罪典型案例，以案说法。除了上述撮合网，多宗配资案牵扯广泛，涉案资金达几十亿元。其中深圳聚牛汇友股票配资案，涉及配资客户4500余人，涉案交易金额达70亿元，是迄今为止广东省打击规模最大的实盘场外配资非法经营案。
上海厚成股票配资案，嫌疑人收取配资保证金9000余万元，涉及配资客户2000余人，赚取交易手续费400余万元，涉嫌非法经营罪。上海“股融宝”股票配资案，收取配资保证金3500余万元，涉及配资客户700余人，赚取交易手续费250余万元，涉嫌非法经营罪。
广东“时盛网”股票配资案中，嫌疑人使用配资分仓系统软件为客户提供交易子账户和杠杆比例5至10倍的配资资金进行配资炒股，被警方打掉配资平台6个，抓获“金主”团伙及配资平台团伙共38人，涉案金额逾2亿元。
这些案例中，有的通过开发、销售或使用配资分仓系统软件，为投资者从事股票、期货配资交易开立子账户，并提供高杠杆交易资金，涉嫌非法经营证券期货业务；有的涉嫌采用“虚拟盘”配资方式从事股票、期货投资诈骗活动。投资者一旦参与场外配资违法活动，自身利益将无法得到保障，并可能遭受较大财产损失。
证监会市场二部副主任刘云峰此前在新闻发布会上表示，下一步证监会将坚决落实零容忍工作要求，与公安部等有关部门紧密协作配合，常态化打击场外配资，严厉查处场外配资违法犯罪案件。（北京时间财经 陈世爱）
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