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正规股票配资平台-2020年上海地区场外配资违法犯罪典型案例警示

时间: 2025-02-16 | 作者: 佚名

“场外配资”等违法活动是资本市场的“毒瘤”,严重扰乱证券市场秩序,损害投资者合法权益,上海证监局在证监会领导下对此始终保持“零容忍”态度,坚决持续予以打击。

根据新修订的《证券法》,第一百二十条的规定,证券投资咨询、证券融资融券等业务属于证券业务,需要经过证监会的批准,未经批准任何单位和个人不得从事相关业务。

去年9月,证监会部署开展为期三个月的“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”及相关“黑群”“黑APP”专项整治行动,严厉打击非法证券等违法犯罪活动。

近日,证监会、公安部联合发布2020年场外配资违法犯罪典型案例,其中含有上海地区查办的两起案件,现向各位投资者进行介绍。

一是上海厚成股票配资案。2018年10月至2020年9月,张某、牛某等人先后以上海厚成网络科技中心、上海厚步网络科技有限公司等6家公司名义,在未取得相关证券业务经营资质的情况下,开发“牛千万”“满仓红”“牛莱策略”“牛领策略”等4个配资分仓系统软件,并通过互联网、电话等方式招揽配资客户,提供配资炒股服务,收取配资保证金9000余万元,涉及配资客户2000余人,赚取交易手续费400余万元,涉嫌非法经营罪。2020年9月,上海市公安机关在上海、安徽、深圳三地开展同步收网,抓获团伙成员30余人,现场扣押作案电脑9台、手机22部、银行卡4张、财务账册21册。目前该案已移送检察机关审查起诉。

二是上海“股融宝”股票配资案。2016年1月至2020年7月,安某、臧某等人先后以上海墨尊网络科技有限公司、上海魁务网络科技有限公司、上海战奎投资管理有限公司、上海碧琐网络科技有限公司名义经营配资平台,在未取得相关证券业务经营资质的情况下,通过互联网等方式招揽配资客户,并使用“股融宝”配资分仓系统软件代理客户进行配资炒股,收取配资保证金3500余万元,涉及配资客户700余人,赚取交易手续费250余万元,涉嫌非法经营罪。2020年8月,上海市公安机关在上海、山西两地开展收网,抓获犯罪嫌疑人10人,现场扣押作案手机68部、硬盘4个。目前该案已移送检察机关审查起诉。

综合上述两起案件,不难看出不法分子违反法律规定,未经批准,利用分仓软件从事配资活动,进行证券交易。投资者参与此模式买卖股票,自身权益无法得到保障,可能产生严重亏损,导致财产损失。在此也提醒广大投资者,理性投资,防范非法证券期货活动,警惕团伙作案,勿入投资圈套。参与投资请到合法合规的机构,中国证监会网站可以查询全国的证券期货等机构名单,上海证监局网站可以查询上海地区的机构名单。

5月是防范非法证券期货活动宣传月,刚刚过去的5月15日也是全国投资者保护宣传日。在这样特殊的日子,送给广大投资者一段话:股市黑嘴,我不听,场外配资,我不配,非法荐股,我不理,外盘期货,我不炒,杀猪盘,我不作猪。

文章原创于外盘期货官网:http://www.haoyaya.com.cn/

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