同时中证协将建立动态跟踪管理机制，持续跟踪从业人员执业情况；建立名单分类机制，强化从业人员分类管理和声誉约束；建立执业案例示范警示机制，向行业推广、通报正面典型、负面案例。中证协还计划建立即时响应实施机制，若有从业人员发表证券业务不当言论、恶意竞争、违反公序良俗等，将采取约谈、声明、启动自律调查程序等方式应对。
截至12月17日，根据东方财富Choice数据统计，证券业共从业人员有33.3万人，相比年初增加4960人。
随着新《证券法》颁布实施，证券从业资格被取消，现行以资格管理为基础的从业人员自律管理制度已明显滞后于形势变化，部分规定已不适应行业发展与自律管理的需要，亟需进行相应调整和完善。
为从根本上解决现有制度存在的问题，切实落实《证券法》对从业人员自律管理的新要求，中证协认为有必要制定涵盖从业人员道德品行、专业能力、执业登记、持续培训、诚信管理、执业行为规范等要求的全面、完整的从业人员自律管理办法。
《从业人员管理办法》最大看点在于，当证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试，从业人员专业能力水平评价方式得以丰富。
根据《从业人员管理办法》，中证协组织从业人员专业能力水平评价测试(以下简称“水平评价测试”)。水平评价测试分为一般业务水平评价测试、专项业务水平评价测试和管理人员水平评价测试三类。
证券公司可以要求拟聘用从业人员参加水平评价测试，验证其是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平；不参加水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的，应当符合其他条件。
具体来看：
一、【一般业务水平评价测试】综合评测所有从业人员是否熟练掌握证券业务专业知识，达到相应专业能力水平，测试内容包括证券市场基本法律法规和金融市场基础知识等方面。
如果不参加考试或测试结果未达到基本要求的，应当符合下列条件之一：
1. 不参加证券市场基本法律法规测试或者测试结果未达到基本要求的，应当通过国家法律职业资格考试；
不参加金融市场基础知识测试或者测试结果未达到基本要求的，应当通过中国证券投资基金业协会组织的证券投资基金基础知识考试、国家注册会计师资格考试、注册国际投资分析师(CIIA)资格考试、 特许金融分析师(CFA)资格考试之一，或者在国家有关部门、科研院所、高等教育机构从事经济、金融研究工作8年以上；
2.在证券监管机构、行业自律组织任职10年以上；
3.拟任高级管理人员符合《监督管理办法》第七条规定的条件；
4.中证协规定的其他条件。
二、【专项业务水平评价测试】在一般业务水平评价测试的基础上，分别评测证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平，包括证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试。
拟任证券投资顾问如果不参加证券投资顾问专业能力水平测试或测试结果未达到基本要求的，应当符合下列条件之一：
1.取得国家注册会计师或者注册国际投资分析师(CIIA)或者 特许金融分析师(CFA)资格；
2.在证券基金经营机构、证券投资咨询机构从事证券投资咨询相关工作8年以上，并具有经济、金融、会计等相关专业硕士研究生以上学历，且未受过中国证监会行政处罚、行政监管措施或者行业自律组织纪律处分、自律管理措施；
3.在证券监管机构、行业自律组织从事证券投资咨询业务相关监管工作8年以上；
4.中证协规定的其他条件。
拟任证券分析师如果不参加证券分析师专业能力水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的，应当符合下列条件之一:
1.取得国家注册会计师或者注册国际投资分析师(CIIA)或者 特许金融分析师(CFA)资格；
2.在证券基金经营机构、证券投资咨询机构从事证券投资分析相关工作8年以上，并具有硕士研究生以上学历，且未受过中国证监会行政处罚、行政监管措施或者行业自律组织纪律处分、自律管理措施；
3.在国家有关部门、科研院所、高等教育机构从事经济、金融研究工作8年以上；
4.在证券监管机构、行业自律组织从事证券投资咨询业务相关监管工作8年以上；
5.中证协规定的其他条件。
拟任保荐代表人如果不参加保荐代表人专业能力水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的，应当符合《证券公司保荐业务规则》有关规定。
三、【管理人员水平评价测试】用以评测《监督管理办法》第七条规定的管理人员是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平。
拟任高级管理人员，不参加管理人员水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的，应当符合《监督管理办法》有关规定。
直接免考！持有CFA证书也太爽了！！！
而 在中国证券业协会2020年校园招聘公告中，有一项就是“通过CFA资格考试者优先”。
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